注册咨询工程师实务第十三章——前期咨询成果及应用

天石

注册咨询工程师实务第十三章——前期咨询成果及应用

本章考情：
　　本章属于考纲中明确要求的内容，广泛分布于《项目决策分析评价》科目中，核心考点为“产业规划、企业规划、园区规划报告”、“项目申请报告”、“资金申请报告”、“社会评价”这几方面内容，主要的考法也很简单，就是考察这几类报告分别包括哪些内容，主要以问答题的形式考察，最近三年平均考核分数在10分左右，预计2021考核分值在5～10分，需要有一定的记忆量。

一、咨询报告的编制
　　1.《项目申请报告》应重点对资源开发及综合利用、节能方案、建设用地、征地拆迁及移民安置、环境和生态影响、经济社会影响等外部性条件进行分析论证。
　　2.可研报告和项目申请报告的不同：可行性研究报告不仅要对市场需求及前景、技术方案、设备选型、项目选址、投资估算、融资方案、财务效益、投资风险等方面进行分析与研究；而且，要对政府关注的涉及公共利益的有关问题进行论证。（内外）
　　项目申请报告主要是从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面对拟建项目进行论证，对市场、技术、资金来源、财务效益等不涉及政府公权力等“纯内部”问题，不作为主要内容，但需要对项目有关问题加以简要说明，作为对项目核准提供项目背景、外部影响评估的基础材料。（外部）

　　3.规划报告
　　（1）产业发展规划报告编制要完成三个方面工作：一是进行产业现状分析，二是明确产业发展定位和目标，三是提出规划实施方案。
　　其中产业现状分析的重点是对外部环境、产业基础、产业政策、自身优劣势等内容进行系统研究和科学判断。2020（P41）
　　（2）企业发展规划报告编制重点是做好规划分析、规划定位、规划实施方案三个方面工作。（P47）
　　规划实施方案要在技术层面上提出合理的技术途径，明确规划期内的业务结构、重点任务、重点产品或产业链方案、重点投资项目、产业布局、资源需求和配置方案、保障措施等，以增强企业发展能力。
　　规划实施方案要完成以下五项重点工作。（1）明确业务结构；（2）明确重点任务；（3）制定规划实施计划；（4）提出保障和支撑体系建设；（5）预测规划效果。（P49）

　　（3）产业园区规划包括规划背景分析、发展定位、空间布局、经营测算、招商策略、园区运营服务等等。（P55）
　　（4）项目占用土地及其合理性分析评价（P68）
　　土地资源综合利用分析评价主要包括：项目土地资源综合利用方案及措施分析评价、项目环境效益分析评价、土地综合利用效果分析评价、土地资源优化配置建议等内容。
　　对拆迁实施方案的评价主要包括以下内容：（P70）
　　（1）项目基本情况；
　　（2）拆迁范围、拆迁方式、搬迁期限、委托拆迁和评价等内容；
　　（3）被拆除房屋及其附属物基本情况；
　　（4）补偿安置方式及其主要内容；
　　（5）拆迁补助办法；
　　（6）其他应当在拆迁实施方案中明确的内容。

　　4.项目申请报告的内容（P148）
　　（1）企业投资项目申请报告应当包括以下内容：
　　①项目单位情况；
　　②拟建项目情况；
　　③资源利用和生态环境影响分析；
　　④经济和社会影响分析。
　　（2）外商投资项目申请报告
　　外商投资项目申请报告应包括以下内容：
　　①项目及投资方情况；
　　②资源利用和生态环境影响分析；
　　③经济和社会影响分析。
　　（3）境外投资项目申请报告应包括：
　　①投资主体情况；
　　②项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等；
　　③项目对我国国家利益和国家安全的影响分析；
　　④投资主体关于项目真实性的声明。
　　5.资金申请报告（P162）
　　根据资金来源和性质不同，现阶段有明确规定和要求的资金申请报告主要有三类：财政补贴性资金支持项目资金申请报告；高技术产业化项目资金申请报告；国际金融组织贷款项目资金申请报告。

　　（一）财政补贴性资金支持项目资金申请报告
　　财政补贴性资金支持项目资金申请报告应具备以下内容：
　　①项目单位的基本情况和财务状况；
　　②项目的基本情况；
　　③申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据；
　　④项目招标内容（适用于申请投资补助或贴息资金500万元及以上的投资项目）；
　　⑤国家发展改革委要求提供的其他内容。
　　（二）高技术产业化项目资金申请报告
　　高技术产业化项目资金申请报告应具备以下内容：
　　①项目单位的基本情况和财务状况；
　　②项目的基本情况，包括项目背景、项目建设（研发）内容、总投资及资金来源、技术工艺、各项建设（研发）条件落实情况等；
　　③申请国家补贴资金的主要理由和政策依据；
　　④项目招标内容（适用于申请国家补贴资金500万元及以上的投资项目）；
　　⑤国家发展改革委项目公告或通知要求提供的其他内容。

　　（三）国际金融组织贷款项目资金申请报告
　　国际金融组织贷款项目资金申请报告应具备以下内容：
　　①项目概况，包括项目建设规模及内容、总投资、资本金、国外贷款及其他资金、项目业主、项目执行机构、项目建设期；
　　②国外贷款来源及条件，包括国外贷款机构或贷款国别、还款期、宽限期、利率、承诺费等；
　　③项目对外工作进展情况；
　　④贷款使用范围，包括贷款用于土建、设备、材料、咨询和培训等的资金安排；
　　⑤设备和材料采购清单及采购方式，包括主要设备和材料规格、数量、单价；
　　⑥经济分析和财务评价结论；
　　⑦贷款偿还及担保责任、还款资金来源及还款计划。

　　
　　二、社会评价
　　1.社会评价的适用范围（P247）
　　并不要求所有项目都进行社会评价。一般而言，主要是针对那些社会因素复杂、社会影响久远（具有重大的负面社会影响或显著的社会效益）、社会矛盾突出、社会风险较大、社会问题较多的项目进行社会评价。这类项目包括引发大规模移民征地的项目，如交通、供水、采矿和油田项目，以及具有明显社会发展目标的项目，如扶贫项目、区域性发展项目和社会服务项目（如教育、文化和公共卫生项目等）。
　　2.社会评价的主要内容（P249）
　　社会评价是一项系统性分析评价工作，可以归结为社会调查、社会分析、社会管理方案制定三项主要内容。
　　社会管理方案包括利益加强计划、负面影响减缓计划、利益相关者参与计划和社会监测评估计划。（P253）
　　社会监测评估计划的内容包括：（P254）
　　（1）监测与评估程序；
　　（2）跟踪监测与评估指标体系；
　　（3）监测方案；
　　（4）突发事件应急预案；
　　（5）社会监测评估的报告制度。

　　3.项目前期阶段的社会评价重点
　　1）项目建议书阶段的社会评价
　　此阶段进行的社会评价，大致了解项目所在地区社会环境的基本情况，识别主要影响因素，并主要着眼于分析判断负面的社会因素，粗略地预测可能出现的情况及其对项目的影响程度，判断项目社会可行性和可能面临的社会风险。该阶段的社会评价一般以定性描述和分析为主。
　　2）项目可行性研究（项目申请报告）阶段的社会评价
　　项目可行性研究（项目申请报告）阶段社会评价的任务主要是全面深入地分析项目的社会效益与影响，以及项目与社会的相互适应性，以增强项目的有利影响，减轻不利影响，规避社会风险。该阶段采用定量和定性分析相结合的方法，结合项目的工程技术方案，进一步研究与项目相关的社会因素和社会影响程度，详细论证风险程度，从社会层面论证项目的可行性，编制社会管理方案。

　　4.不同行业项目社会评价的特点（P257）
　　（1）城市交通项目
　　重点关注项目实施可能为物流和人员往来提供便捷服务，刺激经济增长，扩大提供进入市场、获取社会服务的渠道，促进就业，推动居住区的扩大、人口及居住环境的改善；同时，还应关注项目建设引起的征地拆迁社会风险，由于物流格局的改变可能使某些原有经济活动萎缩及其有关收入损失的问题，以及涉及交通安全和空气及噪音污染等公共健康方面的不利影响；由于土地升值和租金上涨，可能导致处于弱势地位的贫困家庭处境更加困难所引起的社会风险问题等。

　　（2）城市环境项目
　　主要包括供水、集中供热、污水处理、固体废物收集与处理、城市环境卫生，文物保护及旧城改造等项目，在社会评价中应重点关注：①分析通过解决因空气、土地或水污染带来的环境问题；对改善项目地区的环境卫生状况、提高目标人群生活质量的影响；②分析城市环境项目的建设施工可能为居民创造的非农业就业机会，以及对土地被征用和搬迁的农村家庭及其他受项目影响的人群就业的影响，对城市企业因搬迁而带来的就业压力；③项目实施可能引起的环境政策的严格执行和社会服务政策或公共产品价格政策的调整，从而导致既得利益者受损的情况；④由于房屋拆迁而导致居民区内原有商业网络的破坏，使得那些以此为生的人群的生计出现困难；⑤由于环境收费政策的调整使得一些处于最低生活保障线边缘的人口陷入贫困，以及由于环保政策的调整对某些行业提出新的限制而使某些人员丧失收入来源等；⑥地方政府、土地管理部门、拆迁机构，以及项目的计划、决策、设计和实施等机构对项目的影响程度等。

　　（3）能源项目
　　包括水电、火电、太阳能、风力发电以及输变电线路建设等项目。在社会评价中，应着重分析因能源开发所造成的潜在社会风险，制定避免、消除或减缓负面影响的措施，同时要为当地受项目影响的居民提供更多的分享项目效益的机会，为受影响的人群创造知情参与的机会，并根据他们的愿望和要求拟定项目应达到的社会目标。通过与受影响人群进行双向沟通协商，以尽可能减少项目的不利影响，使尽可能多的人群受益。
　　（4）农村发展项目
　　涉及农业生产、家畜饲养、林业种植、畜牧养殖和水产品开发等的农村发展项目，应保证目标人群即广大农民、特别是低收入和贫困农民受益，关注项目可能对农民造成的负面影响，并制定减缓负面影响的方案。

　　（5）水利项目
　　包括水利灌溉和水资源开发利用项目，其社会评价应重点关注：
　　①由于征地占地所引起的负面影响，通过制定和实施“移民行动计划”以减轻各种负面影响；
　　②对于农村水利项目，应把农民用水者参与管理作为项目发展的社会目标，通过调查项目区农民用水户情况，了解他们参与灌溉管理的需求和能力，以及他们为改善灌溉系统而承担建设成本的愿望，提出改善灌溉系统，完善参与式灌溉和排水管理等方面的对策建议；③分析贫困和弱势群体参与项目活动的机会，特别是那些居住在下游地区的群体。分析项目实施方案对相关群体的影响，研究提出减缓项目可能的不利影响和社会风险的对策建议。

　　5.社会评价方法类型
　　社会评价方法多种多样，按是否量化分为定性分析方法和定量分析方法，按应用领域分为通用方法和专用方法。
　　（一）定性分析与定量分析
　　（1）定性分析方法
　　定性分析方法重点关注事物发展变化的因果关系和逻辑关系。通过前因后果关系和逻辑关系的分析，对项目产生的影响及其后果进行过程分析评价。定性分析应尽量引用直接或间接的数据，以便更准确地说明问题的性质和影响程度。
　　（2）定量分析方法
　　定量分析通过量化指标衡量事物的发展变化，强调数量的变化。在社会评价中，评价人员通常面对大量不能精确量化计算的因素，如理念、意识、心理等，只能采用定性分析方法；而定量的指标往往不能准确描述事物变化过程中内在因素发生的细致变化，单纯依靠定量分析方法并不能完成社会评价，因此，定性分析方法和定量分析方法通常相辅相成、共同使用。
　　（二）通用方法和专用方法
　　1.通用方法
　　通用方法指除了运用于社会评价，同时也广泛用于项目决策分析与评价中的其他评价。如对比分析法、文献调查、问卷调查、逻辑框架法。
　　2.专用方法
　　社会评价的专用方法是主要在社会评价中应用，如利益相关者分析方法、参与式方法等。

　　（三）利益相关者分析方法
　　利益相关者是指与项目有直接或间接利害关系，并对项目成功与否有直接或间接影响的有关个人、群体或组织机构。
　　利益相关者分析一般采取以下四个步骤进行。（P260）
　　1.识别利益相关者
　　项目利益相关者一般划分为：
　　①项目受益人；
　　②项目受害人；
　　③项目受影响人；
　　④其他利益相关者，包括项目的建设单位、设计单位、咨询单位、与项目有关的政府部门与非政府组织。他们可能会对项目产生重大的影响，或者对项目能否达到预定目标起着十分重要的作用。
　　2.分析利益相关者的利益构成
　　3.分析利益相关者的重要性和影响力
　　4.制订主要利益相关者参与方案

　　制定利益相关者的参与机制要把握三个环节：（P263）
　　（1）信息交流；
　　（2）磋商；
　　（3）参与过程。
　　公众参与的主要形式：（P263）
　　1）自主性参与和动员性参与
　　2）组织化参与和个体化参与
　　3）目标性参与和手段性参与
　　4）支持性参与和非理性参与
　　5）制度化参与和非制度化参与

　　（四）社会评价的工作程序一般包括：（P266）
　　工作委托、实施评价、提交评价报告、报告审查等。
　　（五）社会评价的实施步骤（P266）
　　社会评价的实施步骤一般为：调查社会资料、识别社会因素、进行社会分析、制定社会管理方案、编写社会评价报告等。
　　（六）社会稳定风险分析的主要内容
　　社会稳定风险分析的主要内容包括风险调查、风险识别、风险估计、风险防范与化解措施制定、落实风险防范措施后的风险等级判断等五项。（P269）
　　（七）社会稳定风险分析程序一般包括：（P272）
　　制定工作方案；调查研究；分析研究；编制社会稳定风险分析报告（篇章）

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吴建胜

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